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勞動用工法律風險風險管理

導語

治已病不如治未病。未病如何治？以下將介紹勞動用工日常法律風險管理應遵循的原則和程序。

一個人得了一場病，治好了，接下來，他應該做什么？改善他的工作生活習慣，強身健體，防止疾病卷土重來。但是，這個簡單的道理沒有能完全指導實踐，很多單位一而再、再而三地發(fā)生勞動糾紛，卻只將力氣花在仲裁訴訟上，不去改善勞動用工日常管理，實在是不可理解。治已病不如治未病。未病如何治？以下將介紹勞動用工日常法律風險管理應遵循的原則和程序。

一、勞動用工法律風險管理原則

1、與整體管理水平相適應勞動法律風險管理要與企業(yè)整體管理水平相適應。法律風險管理是企業(yè)管理的有機組成部分，和企業(yè)戰(zhàn)略管理、績效管理、業(yè)務管理、信息管理等密切相關。法律風險的識別、分析、評價和控制等活動只有與企業(yè)整體管理水平相適應，才能取得良好的效果。一個上市公司的風險管理體系無法用在“十幾個人七八條槍”的微小企業(yè)身上。一個生產企業(yè)的法律風險管理也不能照搬貿易企業(yè)的體系。

2、融入管理法律風險發(fā)生于企業(yè)的經營管理活動，其識別、分析、評價和應對都不可能脫離企業(yè)經營管理過程，法律風險管理必須融入企業(yè)經營管理過程，成為整個企業(yè)機器運轉聯動的一部分。只要企業(yè)這臺機器在動，法律風險管理這個鏈條就在動。法律風險管理不是獨立于企業(yè)管理之外的管理，必須是企業(yè)管理的一部分。

3、納入決策企業(yè)所有決策都應綜合考慮風險，以便將風險控制在企業(yè)可接受的范圍內。勞動法律風險作為企業(yè)的重要風險范疇，也應納入企業(yè)決策，成為重要考量因素。企業(yè)在涉及員工的任一決策事項都應考慮勞動法律風險。

4、全員參與勞動用工風險管理不是人力資源部門一家的事，如果其他部門、其他相關人員不參與不配合，就會成為漏水的木桶，掉鏈子的一環(huán)。因此，勞動法律風險管理，要落實到所有相關人員的崗位職責中。

5、全程管理法律風險產生于勞動用工的各個環(huán)節(jié)，從招聘、入職、試用、履行、變更、解除、終止，到退工的每個環(huán)節(jié)都有可能留下隱患，成為用工風險管理的致命傷，使得企業(yè)在訴訟中落敗。

6、持續(xù)改進

勞動法律風險管理不是一勞永逸的事，沒有一個完美的風險管理制度可以管用十年。法律風險管理是適應企業(yè)內、外部環(huán)境變化的動態(tài)過程，其各步驟之間形成一個循環(huán)往復的閉環(huán)。隨著內外部環(huán)境的變化，企業(yè)面臨的法律風險也在不斷發(fā)生變化。企業(yè)應該持續(xù)不斷地對各種變化保持敏感并做出恰當調整反應。

二、勞動用工法律風險管理程序

勞動法律風險管理貫穿于企業(yè)決策和用工管理的各個環(huán)節(jié)。具體流程包括：1.搜集法律風險環(huán)境信息，2.法律風險識別，3.法律風險分析，4.法律風險評價，5.法律風險應對，6.監(jiān)督和檢查。

1、搜集法律風險環(huán)境信息

進行勞動用工法律風險管理，不能不考慮和依從其環(huán)境背景，這是法律風險管理能夠生根發(fā)芽的氣候和土壤。勞動密集型和技術密集型企業(yè)肯定有不同的風險管理側重、執(zhí)法及監(jiān)管環(huán)境是否嚴格也會影響到風險管理策略，此外，法律風險管理必須嫁接在現有的不可動搖的內部基本制度之上。

法律風險環(huán)境信息包括外部信息和內部信息。外部信息包括本行業(yè)的業(yè)務模式及特點、與本企業(yè)相關的勞動法律司法執(zhí)法和守法情況、與本企業(yè)相關的勞動監(jiān)管體制和機構、政策以及執(zhí)行等情況、市場競爭情況，此外，對于跨區(qū)域經營的企業(yè)，還應關注不同地區(qū)間可能存在的勞動環(huán)境差異。

內部法律風險環(huán)境信息包括企業(yè)盈利模式和業(yè)務模式、企業(yè)的主要經營管理流程/活動、部門職能分工、法律事務工作及法律風險管理現狀、本企業(yè)簽訂的重大合同及其管理情況、本企業(yè)發(fā)生的重大勞動法律糾紛案件或法律風險事件的情況。

2、法律風險的識別

法律風險的識別首先是查找企業(yè)各業(yè)務單元、各項重要勞動用工處理、各勞動用工業(yè)務流程中存在的法律風險，然后對查找出的法律風險進行描述、分類，對其原因、影響范圍、潛在的后果等進行分析歸納，最終生成企業(yè)的法律風險清單。

為保證法律風險識別的全面性、準確性和系統(tǒng)性，可以從不同角度和分類上進行識別：①根據企業(yè)組織機構設置識別，即根據企業(yè)各業(yè)務管理職能部門/崗位的業(yè)務管理范圍和工作職責的梳理，發(fā)現各機構內可能存在的法律風險。②根據法律風險源識別，即通過對法律環(huán)境、違規(guī)、違約、侵權、怠于行使權利、行為不當等梳理，發(fā)現企業(yè)存在的法律風險。③根據以往發(fā)生的案例識別，即通過對本企業(yè)或本行業(yè)發(fā)生的勞動案例的梳理，發(fā)現企業(yè)存在的法律風險。

在法律風險事件及法律風險名稱確定后，應將這些事件統(tǒng)一列表，并在列表中補充每一風險事件適用的法律法規(guī)、風險動因、可能產生的法律后果、相關的案例、法律分析意見及其涉及的部門、經營管理流程等信息，最終形成企業(yè)的法律風險清單。

3、法律風險分析

法律風險分析是指對識別出的法律風險進行定性、定量的分析，考慮法律風險源或導致法律風險事件的具體原因、法律風險事件的發(fā)生的可能性及其后果，影響后果和可能性的因素，為法律風險的評價和應對提供支持。

4、法律風險評價

理論上，任何一個用工操作都存在法律風險，企業(yè)不可能將所有的法律風險一一規(guī)避，那樣企業(yè)運行將寸步難行。企業(yè)必須在各種風險的分析結果之間進行比較，確定法律風險等級，進行抓大放小、區(qū)別對待，以幫助企業(yè)做出法律風險應對的決策。

在法律風險分析的基礎上，綜合考慮法律風險管理的目標、成本和收益、資源的投入安排等因素，對法律風險進行不同維度的排序，排序依據一般是法律風險事件發(fā)生可能性的高低、影響程度的大小以及風險水平的高低。

在法律風險水平排序的基礎上，對照企業(yè)法律風險準則，可以對法律風險進行分級。

在法律風險排序和分級的基礎上，企業(yè)可以根據其管理需要，進一步確定需要重點關注和優(yōu)先應對的法律風險。

5、法律風險應對

法律風險應對是指企業(yè)針對法律風險或法律風險事件采取相應措施，將法律風險控制在企業(yè)可承受的范圍。法律風險應對包括選擇法律風險應對策略、評估法律風險應對現狀、制定和實施法律風險應對計劃三個環(huán)節(jié)。

根據法律風險的大小及防控成本高低，可以采取不同的法律風險應對策略，包括規(guī)避風險（絕不可以發(fā)生）、控制風險（控制在一定程度）、轉移風險（將風險轉移給其他主體）、接受風險（不是特別嚴重的風險且防控成本過高的，選擇接受）和其他策略等。

如果企業(yè)對某些法律風險選取了規(guī)避、控制或轉移的應對策略，則應該對這些法律風險的應對現狀予以進一步的評估，以了解目前的法律風險應對存在哪些不足和缺陷，為制定法律風險應對計劃提供支撐。

法律風險應對計劃通常包括以下幾種類型：

①資源配置類，指設立或調整與法律風險應對相關的機構、人員，補充經費或風險準備金等。如增加員工關系專員、聘請勞動法專項顧問；

②制度、流程類，指制定或完善與法律風險應對相關的制度、流程，如完善員工手冊，制定解雇操作流程、入職流程；

③標準、指引類，指針對特定法律風險，編撰指引、標準類文件，供業(yè)務人員使用，如制定勞動用工操作手冊；

④技術手段類，指利用技術手段規(guī)避、控制或轉移某些法律風險；

⑤信息類，指針對某些法律風險事件發(fā)布告警或預警信息；

⑥活動類，指開展某些專項活動，規(guī)避、控制或轉移某些法律風險，如集中清查全員勞動合同簽訂情況、員工手冊簽署情況、集中整理員工人事檔案；

⑦培訓類，指對某些關鍵崗位人員進行法律風險培訓，提高其法律風險意識和法律風險管理技能。

6、監(jiān)督和檢查

企業(yè)應實時跟蹤內外部法律風險環(huán)境的變化，及時監(jiān)督和檢查法律風險管理流程的運行狀況，以確保法律風險應對計劃的有效執(zhí)行，并根據發(fā)現的問題對法律風險管理工作進行持續(xù)改進。法律風險管理的監(jiān)督和檢查環(huán)節(jié)使得法律風險管理流程形成可持續(xù)運轉的閉環(huán)，是法律風險管理能夠持續(xù)改進的不可缺少的組成部分。